證監(jiān)會日前發(fā)布了2024年上半年行政執(zhí)法情況綜述，據(jù)介紹，上半年，證監(jiān)會查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長約22%，懲處責任主體509人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億余元、超過去年全年總和。

　　據(jù)介紹，首先，證監(jiān)會突出“嚴”，一以貫之從嚴打擊財務造假等信息披露違法行為，助力構建打假防假綜合懲防體系。上半年，證監(jiān)會執(zhí)法條線按照黨中央、國務院部署，將從嚴打擊財務造假等信息披露違法行為列為執(zhí)法重點，共查辦相關案件192件、同比增長25%，共處罰責任主體283人（家）次、同比增長約33%，罰沒金額47億余元、同比增長約6倍，刑事移送230人（家）次、同比增長238%。

　　一是堅持“申報即擔責”，嚴懲欺詐發(fā)行，堅決阻斷發(fā)行上市“帶病闖關”。對于涉嫌重大違法違規(guī)行為的發(fā)行人，即使撤回發(fā)行上市申請，堅持一查到底。二是聚焦執(zhí)法重點，從嚴查處上市公司財務造假行為，助力提高上市公司質(zhì)量。三是壓實“看門人”責任，嚴懲中介機構未勤勉盡責違法行為。一方面，依法對機構和責任個人進行“雙罰”；另一方面，對嚴重失職失責違法主體堅決給予“資格罰”。

　　其次，證監(jiān)會立足“效”，一以貫之全面打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等交易類違法，助力維護市場定價功能正常發(fā)揮。上半年，證監(jiān)會對操縱市場、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%，處罰責任主體85人（家）次、同比增長約37%，罰沒金額約23億余元、同比增長約9%。

　　一是嚴懲操縱市場，維護市場秩序。操縱市場行為通過扭曲交易價格“騙取”廣大投資者“接盤”，實質(zhì)是對不特定投資者的“欺詐”，必須嚴厲打擊。二是嚴厲打擊內(nèi)幕交易，形成有力震懾。三是從嚴處理利用未公開信息交易、從業(yè)人員買賣股票等違法行為，嚴肅市場紀律。

　　第三，證監(jiān)會著眼“準”，一以貫之持續(xù)打擊實控人等“關鍵少數(shù)”違法，助力維護中小投資者合法權益。上半年，證監(jiān)會在執(zhí)法中注重依法精準區(qū)分責任，著力對上市公司實際控制人、董事長等“關鍵少數(shù)”違法予以嚴厲打擊。上半年共處罰“關鍵少數(shù)”約100人次，同比增長約40%，罰沒約3.5億元，同比增長約38%，市場禁入約27人次。

　　一是財產(chǎn)罰、資格罰疊加適用，全面追究“關鍵少數(shù)”的職務責任和身份責任。對于在上市公司擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員職務的控股股東、實際控制人組織、指使公司從事信息披露違法行為的，堅決“雙罰”。既追究前述“關鍵少數(shù)”因履行公司職務未勤勉盡責所應承擔的直接責任，也追究其作為實控人的組織、指使責任。二是嚴懲大股東等違法減持，讓不負責任的“關鍵少數(shù)”付出沉重代價。三是嚴厲懲治“關鍵少數(shù)”利用身份優(yōu)勢操縱股價、內(nèi)幕交易。部分上市公司實際控制人、董監(jiān)高違背忠實義務，利用其身份職位優(yōu)勢，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作熱點、安排股評、囤積股票、對倒拉抬、搶先交易，性質(zhì)惡劣、影響極壞，必須予以嚴懲。

　　第四，證監(jiān)會聚力“合”，一以貫之強化行政、刑事、民事立體化追責，助力提高違法成本。上半年，證監(jiān)會在做好行政執(zhí)法工作的同時，積極會同司法機關從刑事追責、民事糾紛化解等方面持續(xù)發(fā)力，著力提升違法成本，共譜執(zhí)法司法高質(zhì)量發(fā)展協(xié)奏曲。

　　一是堅決做到刑事追責“應移盡移”。上半年，證監(jiān)會向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件。二是做好行政執(zhí)法與刑事司法“雙向銜接”。在堅持“應移盡移”同時，對于公安和司法機關依法認定不構成刑事犯罪并回轉證監(jiān)會管轄的案件，依法實施行政處罰。三是積極推動完善民事糾紛多元化解機制。

　　證監(jiān)會表示，下一步將深入學習貫徹黨的二十屆三中全會精神，認真落實黨中央關于經(jīng)濟金融工作的決策部署，扎實推動新“國九條”落實落地，始終堅持“長牙帶刺”、一以貫之嚴監(jiān)嚴管，更加突出從嚴導向，更加突出規(guī)范公正，更加突出合力共治，更加突出懲防并舉，以強有力行政執(zhí)法工作護航資本市場高質(zhì)量發(fā)展，不斷增強投資者的獲得感和投資安全感。（記者 吳黎華）

　　轉自：經(jīng)濟參考報

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