為充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)作用，吸引社會(huì)資金投資浙江省特色小鎮(zhèn)重大項(xiàng)目建設(shè)，日前，浙江省發(fā)展改革委會(huì)同省財(cái)政廳制定了《浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動(dòng)發(fā)展基金組建運(yùn)作方案》（以下簡稱“方案”）。據(jù)悉，浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動(dòng)發(fā)展基金（以下簡稱“省特色小鎮(zhèn)基金”）總規(guī)模100億，由浙江省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金出資10億元，帶動(dòng)市縣以及社會(huì)資本共同投資。



　　根據(jù)方案內(nèi)容，省特色小鎮(zhèn)基金投資方向主要是圍繞省級(jí)特色小鎮(zhèn)中的實(shí)體企業(yè)開展投資，為特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供專業(yè)投融資服務(wù)及智力支持。采取定向基金、非定向基金相結(jié)合的模式，與其他出資人同股同權(quán)。省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計(jì)出資比例原則上不高于定向基金的40%，與產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目方非關(guān)聯(lián)的獨(dú)立第三方社會(huì)資本（即與該產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目方無控制、被控制及受共同控制關(guān)系）出資比例不低于定向基金規(guī)模的20%。特別重大項(xiàng)目經(jīng)省轉(zhuǎn)型升級(jí)基金管委會(huì)審定后不受上述規(guī)模和出資比例限制。省特色小鎮(zhèn)基金首期出資到位1年內(nèi)，非定向基金在省級(jí)特色小鎮(zhèn)內(nèi)實(shí)際投資額達(dá)到省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額。非定向基金投資期原則上不超過5年。

　　以下為方案具體內(nèi)容：

　　浙發(fā)改城鎮(zhèn)〔2019〕400號(hào)

　　各市、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革委（局）、財(cái)政局：

　　為充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)作用，吸引社會(huì)資金投資我省特色小鎮(zhèn)重大項(xiàng)目建設(shè)，助力全省特色小鎮(zhèn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)省領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于打造政府產(chǎn)業(yè)基金2.0版的相關(guān)指示精神，以及《浙江省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，省發(fā)展改革委會(huì)同省財(cái)政廳制定了《浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動(dòng)發(fā)展基金組建運(yùn)作方案》，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)各地結(jié)合實(shí)際予以遵照?qǐng)?zhí)行。

　　聯(lián)系人：省發(fā)展改革委 許海萍，電話：0571-87055051；

　　省財(cái)政廳 沈燕萍，電話：0571-87058658。

　　　浙江省發(fā)展和改革委員會(huì) 浙江省財(cái)政廳

　　2019年9月16日

　　浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動(dòng)發(fā)展基金組建運(yùn)作方案

　　　一、基金名稱

　　浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動(dòng)發(fā)展基金（以下簡稱“省特色小鎮(zhèn)基金”）。

　　二、基金規(guī)模

　　省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金出資10億元，帶動(dòng)市縣以及社會(huì)資本共同投資，形成總規(guī)模100億元的省特色小鎮(zhèn)基金。根據(jù)省特色小鎮(zhèn)基金投資運(yùn)作等情況，經(jīng)省政府批準(zhǔn)后增加后續(xù)投入并相應(yīng)擴(kuò)大基金規(guī)模。

　　三、政策目標(biāo)

　　發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金引領(lǐng)作用，主要通過省市縣聯(lián)動(dòng)方式，吸引社會(huì)資本支持我省特色小鎮(zhèn)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展（不含小鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）。

　　　四、投資方向

　　圍繞省級(jí)特色小鎮(zhèn)（“省級(jí)特色小鎮(zhèn)”指浙江省特色小鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)工作聯(lián)席會(huì)議辦公室公布的省級(jí)命名、創(chuàng)建、培育的特色小鎮(zhèn)，下同）中的實(shí)體企業(yè)開展投資，為特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供專業(yè)投融資服務(wù)及智力支持。

　　五、運(yùn)作模式

　　主要采取定向基金、非定向基金相結(jié)合的模式，與其他出資人同股同權(quán)，按照國家相關(guān)法律法規(guī)運(yùn)作。

　　六、運(yùn)作要求

　?。ㄒ唬┗鸹疽?br />
　　定向基金與非定向基金存續(xù)期最長不超過8年，且必須注冊(cè)在省級(jí)特色小鎮(zhèn)內(nèi)，定向基金規(guī)模原則上不低于5億元，非定向基金規(guī)模不低于5億元。經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后可作調(diào)整。

　　（二）省市縣聯(lián)動(dòng)

　　定向基金原則上需由省與市縣共同出資組建，非定向基金鼓勵(lì)市縣共同出資。

　?。ㄈ┊a(chǎn)融聯(lián)動(dòng)

　　為進(jìn)一步突出省特色小鎮(zhèn)基金集聚知名金融機(jī)構(gòu)等平臺(tái)資源，吸引更多的優(yōu)質(zhì)社會(huì)資本支持浙江特色小鎮(zhèn)建設(shè)，同時(shí)集聚特色小鎮(zhèn)金融資源和市場資源，推進(jìn)金融小鎮(zhèn)與產(chǎn)業(yè)小鎮(zhèn)聯(lián)動(dòng)發(fā)展。在存續(xù)期內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)接至少1個(gè)省內(nèi)特色小鎮(zhèn)，圍繞對(duì)接的特色小鎮(zhèn)開展專項(xiàng)金融服務(wù)。

　?。ㄋ模┒ㄏ蚧鹨?br />
　　1．出資結(jié)構(gòu)。

　　省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計(jì)出資比例原則上不高于定向基金的40%，與產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目方非關(guān)聯(lián)的獨(dú)立第三方社會(huì)資本（即與該產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目方無控制、被控制及受共同控制關(guān)系，下同）出資比例不低于定向基金規(guī)模的20%。特別重大項(xiàng)目經(jīng)省轉(zhuǎn)型升級(jí)基金管委會(huì)審定后不受上述規(guī)模和出資比例限制。

　　2．?dāng)M投項(xiàng)目要求。

　　（1）定向基金要求投資項(xiàng)目公司注冊(cè)地及項(xiàng)目實(shí)施地均位于省級(jí)命名、創(chuàng)建、培育特色小鎮(zhèn)范圍內(nèi)；

　?。?）符合所在特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；

　　（3）符合省發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求。

　　3．投資進(jìn)度要求。

　　定向基金原則上按項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度申請(qǐng)出資。省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金撥付定向基金賬戶后的6個(gè)月內(nèi)，定向基金須完成該筆投資。

　　（五）非定向基金要求

　　1．出資結(jié)構(gòu)。

　　省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金出資不超過非定向基金規(guī)模的15%，省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計(jì)出資比例不超過非定向基金規(guī)模的30%，與基金管理人非關(guān)聯(lián)的獨(dú)立第三方社會(huì)資本出資比例原則上不低于非定向基金規(guī)模的20%。

　　2．返投要求。

　　非定向基金在省特色小鎮(zhèn)基金立項(xiàng)后，投資省級(jí)特色小鎮(zhèn)項(xiàng)目金額不低于省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金出資額的3倍。

　　3．投資進(jìn)度要求。

　　省特色小鎮(zhèn)基金首期出資到位1年內(nèi)，非定向基金在省級(jí)特色小鎮(zhèn)內(nèi)實(shí)際投資額達(dá)到省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額。非定向基金投資期原則上不超過5年。具體投資進(jìn)度應(yīng)在相關(guān)章程、協(xié)議中約定。

　　4．儲(chǔ)備項(xiàng)目要求。

　　非定向基金提請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，儲(chǔ)備省級(jí)特色小鎮(zhèn)內(nèi)的擬投企業(yè)數(shù)量不少于3個(gè)，擬投資金額不低于省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金出資額，并承諾在省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金參股后，首個(gè)投資企業(yè)的注冊(cè)地在省級(jí)特色小鎮(zhèn)范圍內(nèi)。

　?。┒ㄏ蚧鹋c非定向基金管理人資質(zhì)

　　1．在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，注冊(cè)資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；

　　2．有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令）等規(guī)定的合格投資者募集資金；

　　3．具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

　　4．至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且有3個(gè)（含）以上股權(quán)投資的成功案例；

　　5．專業(yè)機(jī)構(gòu)在提交合作方案時(shí)，須至少已取得擬設(shè)立基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

　　（七）定向基金與非定向基金管理費(fèi)用

　　省特色小鎮(zhèn)基金參與的基金管理費(fèi)率原則上不高于每年2%。

　?。ò耍┩顿Y限制

　　基金從事業(yè)務(wù)必須遵守國家法律法規(guī)，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　?。?）投資二級(jí)市場股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　?。?）從事?lián)?、抵押、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　?。?）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)等支出；

　?。?）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

　?。?）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　　（6）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。

　　經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)的需要特別支持的重點(diǎn)領(lǐng)域或創(chuàng)新業(yè)務(wù)，不受上述條款限制，法律法規(guī)明文禁止的除外。

　　　七、投資管理

　　（一）項(xiàng)目發(fā)起。由省發(fā)展改革委結(jié)合政策目標(biāo)及特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)面向市縣政府和社會(huì)征尋投資項(xiàng)目。

　　（二）項(xiàng)目立項(xiàng)。由省發(fā)展改革委研究后提出投資方案并向基金管委會(huì)辦公室發(fā)起立項(xiàng)。

　?。ㄈ┍M職調(diào)查。經(jīng)基金管委會(huì)批復(fù)立項(xiàng)后，浙江金控投資管理有限公司（以下簡稱“金控管理公司”）組織開展項(xiàng)目盡職調(diào)查，并形成投資建議書，對(duì)投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、讓利措施、退出方式等提出具體建議。

　?。ㄋ模┩稕Q會(huì)評(píng)審?；鸸芪瘯?huì)辦公室根據(jù)金控管理公司提出的投資建議書，組織召開投決會(huì)進(jìn)行審議決策或由管委會(huì)辦公室會(huì)同省級(jí)相關(guān)部門提出審核意見后，報(bào)管委會(huì)主任批準(zhǔn)。

　?。ㄎ澹┕尽＝?jīng)審議通過或批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資方案，在省財(cái)政廳門戶網(wǎng)站公示7個(gè)工作日，涉及國家機(jī)密或商業(yè)秘密的除外。

　　（六）組織實(shí)施。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，由金控管理公司與相關(guān)合作方擬定章程或合伙協(xié)議，正式簽署后予以實(shí)施。項(xiàng)目投資方案經(jīng)批準(zhǔn)后達(dá)6個(gè)月，仍未簽署相關(guān)投資的章程或協(xié)議，導(dǎo)致投資方案無法實(shí)施的，金控管理公司應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)及時(shí)向基金管委會(huì)辦公室報(bào)送終止投資情況，管委會(huì)辦公室向管委會(huì)報(bào)備。

　?。ㄆ撸┩逗蠊芾怼ｍ?xiàng)目實(shí)施后，金控管理公司做好投后管理工作，定向基金管理人、非定向基金管理人做好各自基金管理工作。

　　八、投資退出

　　（一）省特色小鎮(zhèn)基金可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購以及解散清算等方式退出所投項(xiàng)目。省特色小鎮(zhèn)基金從投資參與的定向基金、非定向基金退出時(shí)，公司章程或協(xié)議中已載明具體退出期限、退出條件、退出方式的，按其執(zhí)行。未按公司章程或協(xié)議約定方式退出的，金控管理公司向省發(fā)展改革委報(bào)告基金實(shí)際運(yùn)作情況及退出建議，省發(fā)展改革委提出審核意見，報(bào)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后，金控管理公司具體辦理退出事宜。

　?。ǘ┬枰Y產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果報(bào)省財(cái)政廳核準(zhǔn)或備案。如受讓方為國有全資公司或國有獨(dú)資企業(yè)的，報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn)后，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)（份額）；如受讓方為非國有全資公司或非國有獨(dú)資企業(yè)的，應(yīng)按國有產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中采取公開掛牌方式辦理退出。

　?。ㄈ┦√厣℃?zhèn)基金參與投資的定向基金、非定向基金運(yùn)行滿3年后，如達(dá)到投資績效和支持產(chǎn)業(yè)等政策目標(biāo)，報(bào)經(jīng)基金管委會(huì)同意后，可提前退出。

　?。ㄋ模┦√厣℃?zhèn)基金與定向基金管理人、非定向基金管理人及其他出資人約定若出現(xiàn)下述情形時(shí)，報(bào)經(jīng)基金管委會(huì)同意后，省特色小鎮(zhèn)基金可提前免責(zé)退出：

　　1．章程或協(xié)議簽署后超過6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

　　2．省特色小鎮(zhèn)基金撥付基金賬戶1年以上，參股基金未實(shí)際出資的；

　　3．參股基金運(yùn)作不符合本辦法及省特色小鎮(zhèn)基金方案政策導(dǎo)向的；

　　4．發(fā)現(xiàn)其他危及省特色小鎮(zhèn)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

　　九、獎(jiǎng)懲機(jī)制

　?。ㄒ唬┳尷桨?br />
　　1．定向基金。

　　在項(xiàng)目立項(xiàng)階段由省發(fā)展改革委提出讓利條件、讓利標(biāo)準(zhǔn)及讓利措施等初步意見。公司（基金）章程或合伙協(xié)議中載明具體讓利條件、讓利標(biāo)準(zhǔn)、讓利措施。無法事先約定情形或不能按公司章程、合伙協(xié)議等事先約定方式讓利的，在項(xiàng)目退出后由省發(fā)展改革委根據(jù)績效考核結(jié)果提出讓利方案，由基金管委會(huì)批準(zhǔn)。

　　2．非定向基金。

　?。?）讓利條件。

　　1）省特色小鎮(zhèn)基金首期出資到位1年內(nèi)，基金在省級(jí)特色小鎮(zhèn)內(nèi)的實(shí)際投資額達(dá)到省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額；

　　2）投資期內(nèi)基金省級(jí)特色小鎮(zhèn)項(xiàng)目實(shí)際投資額達(dá)到省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額的3倍；

　　3）省特色小鎮(zhèn)基金參股期間，基金管理人應(yīng)對(duì)接至少1個(gè)省級(jí)特色小鎮(zhèn)，圍繞對(duì)接的省級(jí)特色小鎮(zhèn)每年至少開展一次專項(xiàng)金融服務(wù)。

　?。?）讓利標(biāo)準(zhǔn)及措施。

　　1）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實(shí)際投資額為準(zhǔn)）省級(jí)特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達(dá)到省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額3倍的，省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的50%讓渡基金管理人；

　　2）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實(shí)際投資額為準(zhǔn)）省級(jí)特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達(dá)到省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額4倍的，省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的60%讓渡基金管理人；

　　3）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實(shí)際投資額為準(zhǔn)）省級(jí)特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達(dá)到省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額5倍的，省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的70%讓渡基金管理人；

　　4）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實(shí)際投資額為準(zhǔn)）省級(jí)特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達(dá)到省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額6倍及以上的，省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的80%讓渡基金管理人。

　?。ǘ┳尷己思皩?shí)施

　　省特色小鎮(zhèn)基金從投資的定向基金、非定向基金項(xiàng)目退出時(shí)，符合公司章程或合伙協(xié)議中已載明具體讓利條件、讓利標(biāo)準(zhǔn)、讓利措施等事先約定情形的，由金控管理公司實(shí)施。不符合事先約定情形或不能按公司章程、合伙協(xié)議等事先約定方式讓利的，在項(xiàng)目退出后由省發(fā)展改革委開展考核評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出讓利建議，經(jīng)基金管委會(huì)確認(rèn)后，由金控管理公司實(shí)施。

　?。ㄈ┻`約責(zé)任

　　省特色小鎮(zhèn)基金投資項(xiàng)目在其運(yùn)作過程中若發(fā)生違約違法情形，經(jīng)要求拒不整改或經(jīng)整改無法消除影響的，可減少直至取消讓利。建立政府投資基金及其高級(jí)管理人員信用記錄，并將其納入全國統(tǒng)一的社會(huì)信用信息共享交換平臺(tái)。建立黑名單機(jī)制和信用管理機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)存在違規(guī)違約行為的，有權(quán)單獨(dú)或同時(shí)行使以下權(quán)利：

　　1．限期整改。

　　2．在浙江省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委網(wǎng)站、金控管理公司及其實(shí)際控制人網(wǎng)站等公布其違規(guī)違約行為，并將相關(guān)情況載入管理檔案，情節(jié)嚴(yán)重的，省特色小鎮(zhèn)基金停止與其合作。

　　3．由管委會(huì)辦公室會(huì)同省發(fā)展改革委根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》予以公告或開展聯(lián)合懲戒。

　　4．要求承擔(dān)損失賠償責(zé)任（包括但不限于省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)賠償給相關(guān)機(jī)構(gòu)的金額以及賠償過程中省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金承擔(dān)的訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等）。

　　5．根據(jù)管理方違約或者違約整改履行情況，單獨(dú)或者一并要求管理方受讓省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金在基金全部或部分財(cái)產(chǎn)份額。受讓價(jià)格為省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金相應(yīng)份額實(shí)繳出資額加上10%的年利率（單利），并由管理方承擔(dān)后續(xù)的出資及其他義務(wù)。

　　　十、風(fēng)險(xiǎn)防控和業(yè)績考核

　?。ㄒ唬┒ㄏ蚧稹⒎嵌ㄏ蚧饝?yīng)當(dāng)委托一家中國境內(nèi)商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行由定向基金、非定向基金管理人提議并經(jīng)定向基金、非定向基金全體出資人一致同意，按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向基金管理人出具銀行托管報(bào)告。

　?。ǘ┦√厣℃?zhèn)基金出資部分無收益或虧損的，不得采取政府補(bǔ)貼形式向基金合作對(duì)象支付收益；出資部分實(shí)現(xiàn)收益的，不得超出稅后收益總額向基金合作對(duì)象讓渡收益。

　　十一、報(bào)告制度和信息披露

　　（一）定向基金、非定向基金管理人每季度結(jié)束后10日內(nèi)向金控管理公司提交《基金運(yùn)行報(bào)告》和季度會(huì)計(jì)報(bào)表，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向金控管理公司提交《基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》及經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》；金控管理公司在收到報(bào)告后及時(shí)向省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)《基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》及《基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》。

　　（二）省特色小鎮(zhèn)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后，發(fā)生省特色小鎮(zhèn)基金認(rèn)繳出資額增加等核心要素變更、定向基金及非定向基金管理人實(shí)質(zhì)性變化，由金控管理公司向基金管委會(huì)辦公室報(bào)告。定向基金及非定向基金管理人實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：

　　1．定向基金、非定向基金管理人的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；

　　2．定向基金、非定向基金關(guān)鍵人士半數(shù)（含）或董事長、總經(jīng)理以上發(fā)生變化。

　　附：定向基金、非定向基金組建方案模板

　　附

　　定向基金組建方案模板

　　一、設(shè)立背景和目標(biāo)

　　二、基金關(guān)鍵要素

　　（一）基金規(guī)模

　?。ǘ┏鲑Y結(jié)構(gòu)

　?。ㄈ┗鹱?cè)小鎮(zhèn)

　　（四）投資領(lǐng)域

　?。ㄎ澹┗鸫胬m(xù)期

　　（六）管理費(fèi)用和收益分配

　　三、基金特殊約定

　?。ㄒ唬┦∈锌h聯(lián)動(dòng)

　?。ǘ┩顿Y進(jìn)度

　　四、專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)

　?。ㄒ唬┕芾韴F(tuán)隊(duì)的基本情況

　　（二）過往投資經(jīng)歷

　　五、關(guān)聯(lián)交易披露機(jī)制

　　六、退出安排

　　七、獎(jiǎng)懲機(jī)制

　　非定向基金組建方案模板

　　一、設(shè)立背景和目標(biāo)

　　二、基金關(guān)鍵要素

　?。ㄒ唬┗鹨?guī)模

　　（二）出資結(jié)構(gòu)

　?。ㄈ┗鹱?cè)小鎮(zhèn)

　?。ㄋ模┩顿Y領(lǐng)域

　?。ㄎ澹┗鸫胬m(xù)期

　?。┕芾碣M(fèi)用和收益分配

　　三、基金特殊約定

　?。ㄒ唬┦∈锌h聯(lián)動(dòng)

　　（二）投資進(jìn)度

　?。ㄈ┓低侗壤?br />
　　四、專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)

　?。ㄒ唬┕芾韴F(tuán)隊(duì)的基本情況

　?。ǘ┻^往投資經(jīng)歷

　　五、特色小鎮(zhèn)內(nèi)儲(chǔ)備項(xiàng)目及已投小鎮(zhèn)內(nèi)項(xiàng)目情況

　　六、關(guān)聯(lián)交易披露機(jī)制

　　七、退出安排

　　八、獎(jiǎng)懲機(jī)制

　　浙江省發(fā)展和改革委員會(huì)辦公室 2019年9月18日印發(fā)

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)-中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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